Domstolens avgjørelse mot Caroline Ellison og Gary Wang
En amerikansk føderal domstol har avgjort CFTC sine saker mot Caroline Ellison og Gary Wang ved å pålegge dem fem års handelsforbud og registreringsforbud på opptil ti år. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kunngjorde 19. august at den amerikanske distriktsdomstolen for den sørlige delen av New York hadde inngått supplerende samtykkeordrer mot Ellison, den tidligere administrerende direktøren for Alameda Research, og Wang, som var medgrunnlegger av både Alameda og FTX.
Restriksjoner og samarbeid med CFTC
I henhold til ordrene må begge tidligere ledere fortsette å bistå regulatoren. Ellison kan ikke handle i fem år og er utestengt fra å registrere seg hos CFTC i ti år, mens Wang fikk et fem års handelsforbud og et åtte års registreringsforbud. Restriksjonene begynte ikke med den siste avgjørelsen; ifølge regulatoren løper hver periode fra 23. desember 2022, da retten inngikk de første samtykkeordrene mot paret.
De tidligere ordrene forbød også permanent Ellison og Wang fra å bryte antidiskrimineringsbestemmelsene i Commodity Exchange Act og relaterte CFTC-regler. Kombinert med de supplerende ordrene avslutter dette regulatorens håndhevelsesaksjoner mot begge tidligere ledere. CFTC søker for tiden ikke om erstatning, tilbakebetaling eller sivile pengegebyrer fra Ellison og Wang.
Bakgrunn for avgjørelsen
I sin forklaring på avgjørelsen pekte byrået på deres bistand i etterforskningen, deres samarbeid i tilknyttede prosesser, og de økonomiske konsekvensene som ble pålagt gjennom den parallelle straffesaken. Begge erklærte seg skyldige i flere føderale anklager, inkludert sammensvergelse for å begå svindel, i desember 2022. Deres straffesaker hadde også en konfiskeringsordre på 11,02 milliarder dollar som de var solidarisk ansvarlige for, ifølge CFTC.
«Ellison og Wang var seniorledere som begikk svindel hos Alameda og FTX, for hvilket de ble funnet ansvarlige,» sa CFTC Enforcement Director David I. Miller. «Deres sanksjoner reflekterer imidlertid deres materielle bistand i Kommisjonens FTX-relaterte etterforskninger.»
Konsekvenser av svindelen
Selv om de økonomiske remediene er forskjellige fra de som opprinnelig ble forespurt, forhindrer handels- og registreringsrestriksjonene begge tiltalte fra å delta i CFTC-regulerte markeder eller registrere seg hos byrået i løpet av de angitte periodene. Sakene begynte etter at FTX kollapset i november 2022, og CFTC utvidet sin svindelsøksmål mot grunnlegger Sam Bankman-Fried og hans selskaper.
I sin endrede klage fra desember 2022 anklaget regulatoren Ellison og Wang for å ha deltatt i en plan som førte til at mer enn 8 milliarder dollar i FTX-kundeinnskudd gikk tapt. CFTC anklaget Ellison for svindel og materielle feilrepresentasjoner knyttet til digitale eiendeler, mens Wang stod overfor en svindelanklage knyttet til deres salg i mellomstatlig handel.
Rettssaken og vitnesbyrd
Ellison ble funnet ansvarlig for begge svindelanklagene inkludert i den endrede klagen, mens Wang ble funnet ansvarlig for den enkeltanklagen som ble reist mot ham. Ifølge CFTC sine anklager fra 2022, hjalp Wang med å lage kode som ga Alameda en i praksis ubegrenset kredittlinje på FTX. Andre unntak tillot angivelig handelsfirmaet å utføre ordre raskere og unngå børsens automatiske likvidasjonsprosess, selv når Alameda manglet nok penger til å støtte sine posisjoner.
Regulatoren hevdet at disse funksjonene tillot Alameda å ta ut milliarder av dollar i kundeaktiva uten å informere FTX-brukerne om den spesielle behandlingen. FTX hadde offentlig representert at kundemidler ble holdt i forvaring og adskilt fra selskapets eiendeler, men klagen hevdet at Alameda rutinemessig mottok og blandet disse eiendelene med sine egne midler.
Fremtidige konsekvenser
Juridiske krav knyttet til FTX har forblitt aktive utover de straffesakene mot dets tidligere ledere. I mai 2026 rapporterte crypto.news at advokatfirmaet Fenwick & West hadde blitt enige om å betale 54 millioner dollar for å løse en gruppekrav som ble reist av tidligere FTX-kunder. Den foreslåtte avtalen krevde fortsatt rettsgodkjenning da den ble kunngjort.
Kundene anklaget Fenwick for å ha hjulpet med å etablere selskaps- og juridiske strukturer som tillot FTX og Alameda å flytte og blande kundemidler uten tilstrekkelige kontroller. Ifølge dokumenter sitert i rapporten, stolte saksøkerne delvis på vitnesbyrd fra Ellison, Wang og den tidligere FTX ingeniørdirektøren Nishad Singh angående uriktige lån, falske uttalelser og håndtering av kundepenger.
